天风证券迎监管重罚：合计罚超4000万，余磊等多人被追责，私募代销业务被叫停2年。 根据湖北证监局发布的行政处罚决定，天风证券存在以自有资金为股东当代集团提供融资、为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资、为股东文峰股份的关联人薛某提供融资等多项违规。此外，天风证券未按规定披露与当代集团、光谷融资租赁的关联交易，导致多年年度报告存在重大遗漏。
根据处罚决定，湖北证监局对天风证券罚款1500万元；对时任董事长余磊罚款600万元；对时任副总裁、财务总监许欣罚款600万元；对时任副总裁、常务副总裁翟晨曦罚款330万元；对时任董事、总裁王琳晶罚款300万元；对时任常务副总裁冯琳罚款300万元。余磊和许欣还被采取终身市场禁入措施。
同时，天风证券的代销私募金融产品业务也被查明违规，被暂停业务资质2年。经查，该公司存在多项违规行为，包括部分员工推介非公司代销的金融产品，公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务，违规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金；经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险等。
此外，天风证券还存在对2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。
同时，湖北证监局指出，天风天睿存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题。决定对天风天睿采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施，该公司自收到决定书之日1年内不得新设私募基金产品。
